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时聚润纯债债券型证券投资基金更新招募说明书2019年第1号(摘要)

来源:原创 编辑:admin 时间:2019-04-17 13:49
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  时聚润纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2016年5月3日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予时聚润纯债债券型证券投资基金的批复》(证监许可[2016]966号)进行募集。本基金的基金合同于2016年8月30日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

  1、本基金根据2016年5月3日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予时聚润纯债债券型证券投资基金的批复》(证监许可[2016]966号)进行募集。

  2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会,但中国证监会对本基金募集的,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

  4、本基金主要投资于具有良好流动的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会

  的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动风险适中。在特殊市场条件下,如证券

  市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导

  致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较

  5、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特,理判断市场,并承担基金投资中出现的

  各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统风

  险、个别证券特有的非系统风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

  本基金投资中小企业募债券,中小企业募债券是根据相关法律法规由公司采用非

  公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动风

  险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动所限,本基金可能无法卖出所持有中小企

  6、本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于中低预期风险/收益的产品。

  7、本基金的投资范围主要为具有良好流动的固定收益类品种,包括国债、金融债、企业债、公司债、中小企业募债券、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、

  资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行等法律法规

  或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  8、基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;本基金持有或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  9、本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

  10、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

  11、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年2月28日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。

  时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;上海汇华实业有限公司,持有股份12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。资本为2.5亿元人民币。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资和投资组合的原则。

  公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

  权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设管理组、公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

  市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投资体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。

  机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。

  宏观部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨询与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同及备案管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。

  董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

  另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司时资本管理有限公司,以及境外子公司时基金(国际)有限公司。

  截止到2018年12月31日,公司总人数为568人,其中研究员和基金经理超过89%拥有硕士及以上学位。

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  张光华先生,士,董事长。历任国家管理局政研室副主任,计划处处长,中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银行任职期间曾兼任银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起,任时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

  江向阳先生,董事。2015年7月起任时基金管理有限公司总经理。党员,南开大学国际金融士,清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;

  2003-2006年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融士学位。2015年1月至

  7月,任招商局金融集团副总经理、时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。

  苏敏女士,分别于1990年7月及2002年12月获得上海财经大学金融专业学士学位和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于1998年6月、1999年6月及2008年6月获中国会计师协会授予的会计师资格、中国资产评估协会授予的资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司及上市公司的经验,其经验包括:自2015年9月及2015年12月起任招商局金融集团有限公司总经理及董事;自2016年6月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自2014 年9 月起担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港联交所上市公司,股票代码:3968)董事。自2016年1月至2018年8月任招商局资本投资有限责任公司监事;自2015年11月至2018年8月任招商局创新投资管理有限公司董事;自2015年11月至2017年4月任深圳招商启航互联资管理有限公司董事长;自2013年5月至2015年8月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自2013年6月至2015年12月任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,

  股票代码:601866;香港联交所上市公司,股票代码:2866)董事;自2009年12月至2011年5月担任徽商银行股份有限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自2008年3月至2011年9月担任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰000543)董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自2011年3月至2015年8月担任中国海运(集团)总公司总会计师;自2007年5月至2011年4月担任安徽省能源集团有限公司总会计师,并于2010年11月至2011年4月担任该公司副总经理。2018年9月3日起,任时基金管理有限公司第七届董事会董事。

  王先生,硕士,董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作,任教师。1995年4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月,任时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起,任时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

  陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。

  方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。2015年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018年9月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。 2018年10月25日起,任时基金管理有限公司第七届董事会董事。

  顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008年11月至2010年10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年6月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年3月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。

  姜立军先生,1955年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974年12月参加工作,历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。2002.8-2008.7,任中运股份有限公司(A股上市公司)首席执行官、董事。2008.8-2011.12,任中远投资()有限公司(上市公司)总裁、董事会副主席、中远控股()有限公司总裁;并任中资企业协会会长。2011.11-

  2015.12,任中国远洋控股股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理。

  2012.2-2015.12,兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-

  赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记;1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码0037)副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;

  2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。

  车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起,任时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支

  行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任时基金管理有限公司监事。

  赵兴利先生,硕士,监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至

  2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013年3月起,任时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

  郑波先生,士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、时基金管理有限公司工作。现任时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年7月起,任时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在证券有限公司、基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任时资本管理有限公司董事。2016年3月18日至今担任时基金管理有限公司监事会员工监事。

  严斌先生,硕士,监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、时基金管理有限公司工作。现任时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起,任时基金管理有限公司第六届监事会监事。

  王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理,主管IT、运作、指数与量化投资等工作,时基金(国际)有限公司及时资本管理有限公司董事。

  董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任时基金(国际)有限公司董事。

  邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定

  收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任时基金(国际)有限公司董事、时资本管理有限公司董事。

  徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼时资本管理有限公司董事、时基金(国际)有限公司董事。

  孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任时基金(国际)有限公司董事、时资本管理有限公司副董事长。

  陈黎女士,硕士。2014年从上海财经大学硕士研究生毕业后加入时基金管理有限公司。历任研究员、高级研究员兼基金经理助理。现任时安怡6个月定期开放债券型证券投资基金(2018.4.9-至今)兼时慧选纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018.8.9-至今)、时富祥纯债债券型证券投资基金(2018.10.29-至今)、时裕安纯债债券型证券投资基金(2019.1.16-至今)、时富融纯债债券型证券投资基金

  (2019.1.29-至今)、时景发纯债债券型证券投资基金(2019.2.25-至今)、时裕利纯债债券型证券投资基金(2019.3.4-至今)、时聚盈纯债债券型证券投资基金

  (2019.3.4-至今)、时聚润纯债债券型证券投资基金(2019.3.4-至今)、时裕丰纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2019.3.11-至今)、时裕康纯债债券型证券投资基金(2019.3.11-至今)、时裕达纯债债券型证券投资基金(2019.3.11-至今)的基金经理。

  李权胜先生,硕士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。1998年至2001年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学-香港中文大学金融MBA项目,获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年

  12月在招商证券研发中心工作,任研究员;2003年12月至2006年2月在银华基金工作,任基金经理助理。2006年3月加入时基金管理有限公司,任研究员。2007年3月起任研究部研究员兼任时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理。2012年8月至2014年12月担任时医疗行业股票型证券投资基金(2012.8.28-

  2014.12.26)基金经理。2016年7月至2018年1月担任时新趋势灵活配置混合型证券

  投资基金(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013年12月开始担任时精选混合型证券

  投资基金(2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。

  魏凤春先生,士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、中信建投证券工作。2011年加入时基金管理有限公司。历任投资经理、时抗通胀增强回报证券投资基金(2015年8月24日-2016年12月19日)、时平衡配置混合型证券投资基金(2015年11月30日-2016年12月19日)的基金经理。现任首席宏观分析师兼宏观部总经理、多元资产管理部总经理、时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)(2019年3月20日—至今)的基金经理。

  欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理。

  王俊先生,硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、时国企改革股票基金(2015.5.20-2016.6.8)、时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、时沪港深价值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)的基金经理。现任研究部总经理兼时主题行业混合(LOF)基金(2015.1.22-至今)、时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、时沪港深成长企业混合基金(2016.11.9-至今)、时新兴消费主题混合基金

  过钧先生,硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、基金固定收益部工作。2005年加入时基金管理有限公司,历任基金经理、时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-

  2010.8.4)的基金经理、固定收益部副总经理、时转债增强债券型证券投资基金

  2014.4.2)、时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、时双债增强债券型证券投资基金(2013.9.13-2015.7.16)、时新财富混合型证券投资基金

  (2015.6.24-2016.7.4)、时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、时新灵活配置混合型证券投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)(2014.6.10-2018.4.23)、时双债增强债券型证券投资基金

  2018.5.21)、时鑫和灵活配置混合型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人。现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、时信用债券

  投资基金(2009.6.10-至今)、时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016.2.29-至今)、时新价值灵活配置混合型证券投资基金(2016.3.29-至今)、时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、时乐臻定期开放混合型证券投资基金

  (2016.9.29-至今)、时新起点灵活配置混合型证券投资基金(2016.10.17-至今)、时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-至今)、时中债3-5年进出口行债券指数证券投资基金(2018.12.25-至今)、时转债增强债券型证券投资基金(2019.1.28-至今)的基金经理。

  黄瑞庆先生,士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入时基金管理有限公司,历任股票投资部ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、时价值增长混合基金

  (2015.2.9-2016.10.24)、时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、时特许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼时量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、时量化多股票基金(2018.4.3-至今)、时量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。

  招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年9月30日,本集

  团总资产65,086.81亿元人民币,高级法下资本充足率15.46%,权重法下资本充足率12.80%。

  2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室

  5个职能处室,现有员工80人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证

  券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托

  管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管

  (QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

  招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管

  核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务

  综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布募基金绩效分析报告,开办国内首个托管

  银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计

  划、第一只股权募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

  招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行”,成为国内唯一获得该项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新”;7月荣膺2016年中国资产管理【金贝】“最佳资产托管银行”;2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行”,“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行”,2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”项,同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获2016-

  2017年度银监会系统“金点子”方案一等,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等;3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”,5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行”。

  李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

  田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

  王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年,在中国科技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、副行长;2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委

  书记;2012年6月至2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年11月至2014年12月,任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任本行副行长;2016年11月起兼任本行董事会秘书。

  姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

  截至2018年9月30日,招商银行股份有限公司累计托管401只开放式基金。

  办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-

  地址: 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

  办公地址: 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

  办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元

  办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元

  地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

  本基金的基金类型为债券型证券投资基金,运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。

  在一定程度上控制组合净值波动率的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投

  本基金的投资范围主要为具有良好流动的固定收益类品种,包括国债、金融债、企

  业债、公司债、中小企业募债券、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、资

  产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行等法律法规或

  中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的

  基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;本基金持

  有或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  本基金通过自上而下和自下而上相结合、定分析和定量分析相补充的方法,确定资

  产在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。充分发挥基金管

  理人长期积累的信用研究成果,利用自主开发的信用分析系统,深入挖掘价值被低估的标的券种,以获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资包括:期限结构、信用、互换、息差等。在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

  在以上战略资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定分析和定量分析相补充的方法,进行前瞻的决策。一方面,本基金将分析众多的宏观经济变量(包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等),并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。另一方面,本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析,从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上,确定资产在非信用类固定收益类证券(、国家债券、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置比例。

  灵活应用各种期限结构、信用、互换、息差,在合理管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。

  1、期限结构。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收益超过基准收益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘和基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯式。

  1)骑乘是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

  2)子弹是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较陡时;杠铃是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动;梯式是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率曲线,适用于收益率曲线、信用。信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于这两方面的因素,我们分别采用以下的分析:

  1)基于信用利差曲线变化:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,二是分析信用债市场容量、结构、流动等变化趋势对信用利差曲线的影响,最后综合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。

  2)基于信用债信用变化:发行人信用发生变化后,我们将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。

  3、互换。不同券种在利息、违约风险、久期、流动、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特的两个或两个以上券种,取收益级差。互换分为两种:

  1)替代互换。判断未来利差曲线走势,比较期限相近的债券的利差水平,选择利差较高的品种,进行价值置换。由于利差水平受流动和信用水平的影响,因此该也可扩展到新老券置换、流动和信用的置换,即在相同收益率下买入近期发行的债券,或是流动更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率下,买入内部信用评级更高的债券。

  2)市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期信用利差扩大,则用国家信用债替换公司信用债;如果预期信用利差缩小,则用公司信用债替换国家信用债。

  4、息差。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。

  针对中小企业募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资,同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。本基金投资中小企业募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动风险等各种风险。

  5、个券挖掘。本部分强调公司价值挖掘的重要,在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,采取高度分散,重点布局优势债券,争取提高组合超额收益空间。

  本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据基金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。

  本基金业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1年期定期利率(税后)×10%

  本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的选择来增强债券投资的收益。中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表,适合作为市场债券投资收益的衡量标准;由于本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%,持有或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,采用90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重,10%作为资产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

  推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数,或者市场发生变化导致

  本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布时,本基金管理人在与基金托管人协

  商一致,可调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

  本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、

  时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导陈述

  基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,

  本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券中除18兴业银行CD066的发行主体兴业银行股份有限公司外,没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2018年4月19日,因重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告等原因,中国银行保险监督管理委员会对兴业银行股份有限公司处以罚款的行政处罚。

  根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。

  11.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在次月前3个工作日内从基金财产中一次支付给基金管理人。若遇法定节、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次支取。若遇法定节、公休假等,支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  3、证券账户费用:证券账户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该费用,由基金管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付费用义务。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年10月12日刊登的本基金原招募说明书(《聚润纯债债券型证券投资基金招募说明书2018年第2号》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

  4、在“第九部分基金的投资”中,更新了“八、基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2018年12月31日;

  5、在“第十部分基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为

  6、在“第二十二部分其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

  (一)、2019年01月19日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《时聚润纯债债券型证券投资基金2018年第4季度报告》;

  (二)、2018年11月08日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《时聚润纯债债券型证券投资基金分红公告》;

  (三)、2018年10月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《时聚润纯债债券型证券投资基金2018年第3季度报告》;

  (四)、2018年10月12日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《时聚润纯债债券型证券投资基金更新招募说明书2018年第2号(摘要)》;

  (五)、2018年08月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《时聚润纯债债券型证券投资基金2018年半年度报告(摘要)》。

  郑重声明:基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确、真实、完整、有效、及时、原创等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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